一、谈建立审计对象信息库（论文文献综述）
张淼云[1]（2021）在《H医院中层领导干部经济责任审计研究》文中指出
卢诗晴[2]（2021）在《J商业银行非现场审计优化研究》文中研究指明根据党的十九大会议内容,预防控制金融风险、深入推进金融改革及服务实体经济这三大任务被进一步明确。把当代金融业划分为工业系统的组成要素,同时重点提出金融属于整个经济系统的组成要素,和实体经济密切相关,并得到实体经济的支持。由于我国供给侧结构性革新,银行业获得了不断发展,但也同样需应对来自诸多方面的打击,例如互联网金融、高不良借贷率及利率市场化等等。利率市场化发展已相对成熟,然而银行领域风险定价水平偏低,由于产能过剩所造成的不良资金逐步凸显。此外,银保监会重点提出,商业银行务必把风险管控重点放在政府金融平台与不良借贷风险有关联的金融风险和信用风险;随着商业银行业务规模的扩大和信息技术的迅猛发展,电子化程度不断加深,银行信息和数据呈海量增长趋势,银行内部审计部门开始逐渐重视非现场审计工作,以期提高数据式审计能力,非现场审计不仅可以确定银行内部审计的风险和审计重点,同时也直接弥补了业务存在的不足,有效提高了审计的及时性。本文以商业银行非现场审计为突破口,在文献阅读的基础上,阐述了非现场审计的重要性、非现场审计出现的背景以及非现场审计的特点。通过对综合风险管理理论的应用、系统论和问责制等理论学习,主要使用文献研究法、比较研究法、案例分析法、问卷调查法等方法,首先分析了 J商业银行自身非现场审计的具体情况,在J银行已经开始运行非现场审计系统的前提下,以实施非现场审计管理现状为出发点,从J银行非现场审计推进使用进程中出现的问题切入,参考我国与其他国家非现场审计的相关研究与实际应用研究,进而展开更深层次的探究,并给出了推动非现场审计的改进举措和可行性意见,持续提升非现场审计的实际应用效率,不断优化非现场审计的工作品质与审计成本的管控水平。此外,提升非现场审计在实践使用中的系统性及规范性,真正高效执行受托经济责任监管和评估的责任与义务,推动J商业银行更加有效地管控各种风险。本文在研究上存在研究视角和研究方法两个角度的创新性,首先是研究视角的创新。目前相关课题的研究不多,研究不够深入,本文对相关风险管控和课题研究发展现状做了分析,对J银行非现场审计发展的现状进行了描述,以求对相关领域的课题研究提供一定的研究支持。其次是研究方法的创新,首先笔者通过问卷调查与统计分析相结合的方法对J银行的非现场审计现状进行了分析,进而提炼出J银行在实际非现场审计进程中面临的不足,同时探究导致问题出现的主要因素,进而给出切实可行的改进意见,以期通过本文的研究为J银行如何高效推广使用非现场审计提供必需的支持,更深入的推动非现场审计相关系统的推广与实际应用,确保切实完成组织运营目标。
余啸天[3]（2021）在《大数据环境下J银行内部审计存在的问题研究》文中研究指明
代万捷[4]（2021）在《信息化环境下W公司内部审计优化研究》文中指出近年来,随着互联网、信息技术的不断发展和成熟,信息、科技等不断向各行各业渗透。企业运用计算机、网络、数据库等信息技术进行企业信息化建设,在采购、生产和销售等经营管理方面实现信息化管理,企业各项业务数据大量、完整的存于各个信息系统中。内部审计作为风险防控的第三道防线和公司治理的四大基石之一,要在信息化环境中充分发挥其作用,就需要将信息化引入企业的内部审计工作中,对内部审计信息化平台、信息化审计技术进行优化升级,才能适应企业具体业务的信息化,因此,在企业信息化环境下如何将信息技术服务于公司内部审计工作,如何对内部审计平台、技术等进行优化是企业最关心的问题。W公司涉及酒业、机械、包装、物流、金融和健康等主要产业,是一个庞大和多元的企业集团,并且已经逐步推进企业全面信息化建设,但是尚未把信息技术充分引入内部审计工作中,内部审计信息化建设呈现局部化、碎片化的特点,导致内部审计与企业信息化情况不匹配,不能很好的服务于企业的发展。本文对W公司开展案例研究,以文献研究法和案例分析法为主。首先对内部审计信息化发展历程和内部审计信息化建设的相关文献进行归纳整理,并对信息化环境的概念以及其对内部审计产生的影响进行分析,以信息系统、公司治理和免疫系统等理论为支撑,明确本文研究视角。其次,本文将理论联系实际,以W公司为研究对象,对W公司基本情况和信息化环境下的内部审计现状进行分析,指出信息化环境下W公司内部审计存在的问题,包括内部审计与企业信息化发展不同步、内部审计全覆盖要求难以满足、审计时效性不强、审计工作流程滞后以及审计信息化技术人员紧缺。然后,以信息化为主线,按照内部审计信息化“建设-运用-管理”的思路对W公司内部审计的平台、技术以及工作流程三个方面提出信息化环境下W公司内部审计的优化方案。最后,通过夯实W公司信息化基础环境、内部审计信息化组织模式、制度规范以及人才队伍等措施,保障信息化环境下W公司内部审计优化方案的实施。
高山[5]（2020）在《深圳市GD商业银行内部审计问题探讨》文中进行了进一步梳理近年来,金融科技蓬勃发展,互联网企业及金融科技公司持续冲击银行业竞争格局,大数据、云计算、人工智能、区块链等前沿技术与金融深度融合正逐步颠覆银行的业务形态和发展模式,蚂蚁金服、腾讯、苹果、亚马逊、谷歌等科技企业打破传统银行思维,通过移动端直面客户,获取海量的客户数据并运用智能的算法加以分析、围绕各种场景为客户提供极其便捷的金融服务,最为典型的就是上述公司在支付行业所带来的变革,支付宝、微信支付等产品便捷的支付功能对银行的网银支付服务带来了巨大挑战。面对挑战,传统银行纷纷提出了数字化转型的战略,传统银行的数字化是大势所趋,同时也迫在眉睫。在这种背景下,商业银行业务向线上转变,向移动化转变,这让原本就繁多的银行业务进一步复杂化,银行对内部审计的要求也越来越高,研究商业银行内部审计有助于商业银行评估并完善其内部审计,进一步提升风险管控能力、金融服务能力和市场竞争力,保证商业银行的正常运行,为国民经济的正常发展提供保证。外部环境的剧烈变化使得内部审计在银行风险管理中发挥着越来越重要的作用。本文以深圳GD商业银行为研究对象,采用文献研究法、实地调研和访谈法从三个方面研究了深圳GD银行的内部审计工作:首先,阐述了商业银行内部审计的特点,简要分析了影响内部审计效益的几个因素,并对深圳GD银行内部审计的现状进行了分析。其次,在分析深圳GD银行内部审计现状的基础上,根据其具体特点和环境,分析了其内部审计工作中存在的问题,包括内部审计人员综合素质不够,内部审计部门独立性不高,内部审计部门信息化程度不高等,然后针对深圳GD银行内部审计存在的问题进行了进一步的研究,找出了产生这些问题的原因。第三,提出了应对GD银行内部审计问题的建议,为提高深圳GD银行的风险管理水平、增加银行价值、积极应对金融科技变革提供了参考。经过分析,深圳GD商业银行的资产量在城商行中占据着庞大的规模,在战略投资、资产管理、数字金融、零售金融和私人银行等多方业务上都形成了一定规模,在我国城商行的业务范畴中都有着一定的竞争力,从而形成了多线业务均衡增长,风险控制日益完备、创新能力逐步增强的发展趋势。。深圳GD银行积极推行数字化银行进程,除了将常规银行业务数字化外,深圳GD银行还以理财产品为特色,在线上推出了百余种对公对私理财产品。内部审计方面,深圳GD银行内部审计部门组织结构清晰,审计目标明确,功能较为完善,但存在内部审计人员胜任能力较弱、不能发现关键风险、对特色理财业务未投入足够审计资源、内部审计机制未有效运行、内部审计方法落后等问题,使得深圳GD银行内部审计不能很好的应对深圳GD银行提出的数字银行理念所带来的挑战。针对这些问题,本文了进行深入的研究、论证和分析,查找出原因,主要有内部审计人员独立性不够、内部审计机制缺乏、内部审计信息化建设不足、内部审计人员素质不高4个方面的原因。最后提出了建议:一是增强内部审计人员业务水平,加强内部审计人员独立性;二是完善内部审计机制建设;三是引入信息人才、建立数据库和信息分析系统,提高内部审计部门信息化水平。本文通过对深圳GD商业银行内部审计存在的问题进行分析,并提出具体建议,希望能帮助深圳GD商业银行提高内部审计水平,更好地提高其风险管理能力和公司治理水平,以应对数字银行时代所带来的挑战,使其能够稳定经营、持续快速发展。此外,本研究也为城市商业银行内部审计的研究提供了具体的案例参考。
于莹[6]（2020）在《LS银行风险导向内部审计应用研究》文中研究指明21世纪以来,随着城市商业银行跨区域经营的快速发展,我国的城市商业银行规模迅速扩大,业务种类越来越复杂多样。但是由于部分城市商业银行在转变发展的过程中,始终处于重业务、轻管理,重绩效、轻内控的经营状态,使得城市商业银行发展与风险并存,风险管理的相关问题逐渐暴露,内部控制也受到了考验。从我国城市商业银行亩前面临的外部环境来看,国内经济增速放缓,现有行业竞争加剧,受宏观政策特别是环保高压政策的影响,实体经济面临困难,作为向地方实体经济提供融资服务的各城市商业银行正处于金融风险易发、高发期,各城市商业银行目前的风险管理水平与其自身业务高速发展的现状不匹配。如何进一步提高内部管理水平,对内部审计进行合理的完善与发展,对审计资源进行科学的规划和合理利用,将以风险为导向的内部审计模式作为及时识别银行内部重大风险的重要方式,实现银行的自我革新和治理,从而使银行提质增效保持高质量运营,是当前形势下各城市商业银行面临的重要课题,也是十九大报告中提出的打好三大攻坚战,守住不发生系统性风险的根本要求。然而国内外的学者大多是针对国有银行或者大型股份制银行进行风险导向型的内部审计研究,但是很少将城市商业银行作为研究对象。本研究以风险导向内部审计的基本原理为研究起点,针对其含义、特征、基本流程进行简单阐述。然后以L市的城市商业银行-LS银行为切入点,通过在LS银行内部进行访谈、问卷调查,并具体分析内部审计案例的方式,对LS银行内部审计目前的情况和存在的问题进行了深入分析,然后为LS银行搭建了以风险为导向的内部审计框架及流程,并对LS银行开展风险导向内部审计的成果进行预估,最后基于出现的问题和可能导致这些问题的漏洞提出改进的方式,希望能够指导其他中小型城市商业银行完善风险导向内部审计制度的实行。
张秀明[7]（2020）在《S集团财务共享服务中心审计职能研究》文中提出随着我国经济的飞速发展,企业规模的不断扩大,财务共享服务由于其便捷性,发展迅猛。财务共享模式下的内部审计,具有信息交流效率高和审计信息化程度高的优势,但同时也存在审计与企业治理模式不适应、审计职能分散、审计程序不健全等问题。因此,探索财务共享服务中心内部审计职能的优化问题,对于增强财务共享模式下的内部审计职能、提高集团财务运作效率和规范性,具有重要的理论意义和实践价值。本文以S集团为例,分析了财务共享服务中心建成后,内部审计职能的实现情况。研究结果表明:第一,S集团财务共享服务中心审计部门独立性不足;第二,S集团财务共享服务中心的审计流程不健全;第三,S集团财务共享服务中心的审计职能拓展不足。基于此,S集团财务共享中心应从以下几点着手来实现对审计职能的优化:第一,应该提高内部审计机构的独立性;第二,应该落实内部审计工作流程;第三,应该实现内部审计职能的可拓展。本文的研究结论对促进S集团内部审计职能优化,乃至于同类公司内部审计体系的完善均提供了有益的借鉴。
黄博琛[8]（2020）在《现代风险导向内部审计在A电子商务企业的应用研究》文中研究表明近年以来我国电子商务企业数量呈现快速增长的态势,加之信息技术的更新和变化莫测的国内外经济形势,使得电子商务企业面临更多样化的经营风险。因此管理层对企业的风险管理提出了更进一步的要求,希望内部审计在风险管理领域发挥更积极的作用,协助企业在复杂的环境中健康发展,促进企业实现组织目标。A电子商务企业内部审计以财务导向审计模式为主,但该审计模式缺乏对风险的必要管理,A电子商务企业业务环节复杂,存在较多风险管理问题。因此,A电子商务企业引入现代风险导向内部审计迫在眉睫。现代风险导向内部审计是风险导向审计思想在内部审计上的应用,以风险为基础,结合组织战略和经营目标对组织风险进行系统地评估与管理,将风险为指导思想的理念贯穿审计活动,从而降低风险使得企业偏离目标的概率。该审计模式不仅能有效改善组织治理情况也能强化组织对风险的管理,为组织实现增值的目标保驾护航。本文首先回顾了国内外关于现代风险导向内部审计和电子商务审计的研究背景和研究现状,接着介绍了现代风险导向内部审计和电子商务企业内部审计相关理论概念。然后引入A电子商务企业案例,介绍了企业的发展概况和内部审计现状,并根据审计现状发现问题并对问题原因进行分析,随后对企业引入该审计模式的必要性与可行性进行分析。引入阶段主要是对现代风险导向内部审计流程的构建与应用,在审计准备阶段主要是对企业战略层面和业务层面风险进行识别与分析,然后根据风险识别结果对审计项目进行风险量化处理,根据指标体系得出的风险水平安排审计计划,并结合具体案例分析现代风险导向内部审计的具体应用。最后,基于流程构建内容对设计的预期效果进行评价,并提出相应保障措施,以促使现代风险导向内部审计在A电子商务企业工作中有效开展。
周涵宇[9]（2020）在《大数据技术在风险导向审计中的应用研究 ——以德勤会计师事务所为例》文中研究说明风险导向审计作为当前审计的风向标,它引导审计人员较快了解被审计单位的内外部信息,识别出被审计单位存在重大错报风险的领域,从而有效的进行风险评估和风险应对。但随着大数据技术的发展,以往在风险导向审计中所获得的经验和成果已不能满足大数据环境产生的新变化、新要求。因此,有必要进一步通过大数据技术在风险导向审计中的应用进行分析和研究,并将其作为该论文的问题导向,从我国的会计师事务所已开发应用的大数据技术着手分析,将大数据技术应用于风险导向审计程序中,从而使注册会计师的审计工作能够高效便捷、与时俱进。本文以规范研究为主,首先介绍风险导向审计和大数据技术的理论概念,然后将两者理论结合进行阐述。通过将大数据技术应用于风险导向审计的可行性和必要性入手,从传统审计模式的低效率与局限性与应用大数据技术的优越性的对比来说明;可行性通过理论层面、技术可行、实践可行、创新性和安全性等五个方面进行解释说明。然后探讨风险导向审计引入大数据技术有怎样的效果。围绕“大数据技术如何应用于风险导向审计”这一问题,从理论层面设计将大数据技术引入风险导向审计中的具体流程,分别将从了解被审计单位及所处环境、识别和评估重大错报风险过程、实施细节性测试和实施实质性分析程序四个步骤来进行探讨;最后通过对德勤会计师事务所目前所应用大数据技术的介绍以及如何运用于风险导向审计中作为案例说明本次论文的实用性和创新性。通过研究得出,将大数据技术应用于风险导向审计中,既可以扩大审计数据的收集范围,又能加强审计风险识别,提高审计的质量和效率。我国也应该积极构建有助于风险导向审计的大数据平台和数据使用机制,以促进我国审计行业的大飞跃。
胡少翔[10]（2020）在《水利水电工程移民档案管理研究 ——以ZHW抽水蓄能电站为例》文中研究表明水利水电工程移民档案是水利水电工程移民安置工作中形成的具有保存价值的历史记录,它反映了水利水电工程移民安置的全过程。水利水电工程移民档案管理是贯穿整个移民工作的重要内容,是保证移民档案完整、准确和有效利用的基石。做好移民档案管理工作,对推进移民安置工作,服务移民群众具有重要作用。为规范移民档案管理,国家颁布了《水利水电工程移民档案管理办法》,对移民档案的管理体制与职责、归档与移交、档案验收、归档范围与保管期限、奖励与处罚等作出了规定。但在移民档案管理实际工作中仍存在一些问题,导致移民档案的完整性、系统性和有效利用得不到有效保障。因此,如何完善移民档案管理工作,是档案界和移民界亟待重视与解决的一个现实问题。本文以ZHW抽水蓄能电站移民档案管理为例,通过实地参与归档工作,围绕实际归档情况,对照移民档案管理办法,识别其中需完善之处,并提出相应的对策。本文首先从移民档案管理研究的背景和意义展开,阐述了移民档案及管理的作用、意义,介绍了ZHW抽水蓄能电站工程、移民安置实施、移民档案管理的概况,梳理了水利水电工程移民档案管理政策规定以及国内外研究现状,为下文的研究做铺垫;其次,从前期工作、实施工作、管理监督、资金财务四个方面介绍ZHW抽水蓄能电站移民档案实际归档情况,并分别参照移民档案管理办法中对应的归档要求,指出档案中问题,分析成因,提出建议;最后,将问题进行归纳,结合J县移民档案管理实际情况,从三个方面展开研究。一是对移民档案归档范围中不完善之处的研究,提出了归档范围分类逻辑不清、指标设计深度不够、保管期限划分标准不清等问题,并提出对应的修订建议;二是针对移民档案管理办法中有关管理职责、人员、移交等方面的条款提出完善意见;三是根据J县移民档案管理工作实际情况,归纳出档案意识薄弱、档案工作人员专业素质不高、档案利用不善等问题,提出了增强档案意识、加强培训指导、完善档案利用制度等建议。
二、谈建立审计对象信息库（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、谈建立审计对象信息库（论文提纲范文）
（2）J商业银行非现场审计优化研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究目的 |
| 1.1.3 研究意义 |
| 1.2 研究方法与研究框架 |
| 1.2.1 研究方法 |
| 1.2.2 研究框架 |
| 1.3 论文创新点 |
| 第2章 基本概念及相关理论概述 |
| 2.1 基本概念 |
| 2.1.1 现场审计的概念 |
| 2.1.2 内部审计的概念 |
| 2.1.3 非现场审计的概念及特点 |
| 2.2 相关理论概述 |
| 2.2.1 委托代理理论 |
| 2.2.3 全面风险管理理论 |
| 2.3 非现场审计的定位及重要性 |
| 2.3.1 非现场审计的定位 |
| 2.3.2 非现场审计重要性 |
| 2.4 文献综述 |
| 2.4.1 关于非现场审计相关研究 |
| 2.4.2 关于内部审计风险相关研究 |
| 2.4.3 关于非现场审计优势相关研究 |
| 2.4.4 文献述评 |
| 第3章 J银行非现场审计现状 |
| 3.1 基本概况 |
| 3.2 J银行内部审计的影响因素 |
| 3.2.1 制度体系因素 |
| 3.2.2 准则规范因素 |
| 3.2.3 评估方法因素 |
| 3.2.4 审计资源因素 |
| 3.3 J银行审计部门组织架构 |
| 3.4 J银行内部审计人员配置情况 |
| 3.5 非现场审计系统引入后基本现状 |
| 3.6 J银行非现场审计模式效果分析 |
| 第4章 J银行非现场审计存在的问题及根源分析 |
| 4.1 J银行非现场审计调查问卷分析 |
| 4.1.1 J银行内部审计师基本信息统计 |
| 4.1.2 J银行内部审计师资质情况 |
| 4.1.3 J银行非现场审计情况 |
| 4.2 J银行非现场审计存在的问题 |
| 4.2.1 非现场审计独立性不强 |
| 4.2.2 尚未建立固态化和常规化的审计平台 |
| 4.2.3 非现场审计有效性不足 |
| 4.3 J银行非现场审计存在问题的原因分析 |
| 4.3.1 银行内部组织结构变革不完善 |
| 4.3.2 非现场审计变革缺乏充足的资源投入与技术支撑 |
| 4.3.3 数据搜集机制不完善 |
| 第5章 J银行非现场审计优化对策 |
| 5.1 J银行非现场审计优化原则与思路 |
| 5.1.1 J银行非现场审计优化原则 |
| 5.1.2 J银行非现场审计优化思路 |
| 5.2 加强内部非现场审计队伍建设 |
| 5.2.1 成立完善独立的非现场审计工作团队 |
| 5.2.2 加强员工之间的交流沟通 |
| 5.2.3 提升非现场审计人员的专业素质和实际工作能力 |
| 5.2.4 定期对新老员工进行培训 |
| 5.3 加强非现场审计系统建设 |
| 5.3.1 提升非现场审计模型的准确度和运行效率 |
| 5.3.2 优化非现场审计系统数据加载,开展数据治理 |
| 5.3.3 加强非现场审计系统运行管理 |
| 5.3.4 打造功能齐全的非现场审计平台 |
| 5.4 加强非现场审计机制体系建设 |
| 5.4.1 加强资源投入和技术应用管理 |
| 5.4.2 完善制度建设工作 |
| 5.4.3 建立系统规范的非现场审计工作机制 |
| 5.4.4 逐渐向数据式审计模式转型 |
| 5.5 建立非现场审计结果评价体系 |
| 5.5.1 建立科学、合理的非现场审计结果评价体系 |
| 5.5.2 完善非现场审计激励机制 |
| 第6章 结论及展望 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 未来研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录 J商业银行非现场审计调查问卷 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（4）信息化环境下W公司内部审计优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的与意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 文献综述 |
| 1.4.1 内部审计信息化发展历程研究 |
| 1.4.2 内部审计信息化建设研究 |
| 1.4.3 研究述评 |
| 1.5 研究创新 |
| 2 相关概念和理论基础 |
| 2.1 信息化环境相关概念 |
| 2.1.1 信息化环境的含义 |
| 2.1.2 信息化环境的特征 |
| 2.1.3 信息化环境对内部审计的影响 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.2.1 信息系统理论 |
| 2.2.2 公司治理理论 |
| 2.2.3 免疫系统理论 |
| 3 信息化环境下W公司内部审计现状和问题分析 |
| 3.1 W公司基本情况 |
| 3.1.1 W公司简介 |
| 3.1.2 W公司信息化现状 |
| 3.2 信息化环境下W公司内部审计现状 |
| 3.2.1 内部审计基本情况 |
| 3.2.2 内部审计信息化现状 |
| 3.3 信息化环境下W公司内部审计存在的问题 |
| 3.3.1 内部审计与企业信息化发展不同步 |
| 3.3.2 内部审计全覆盖要求难以满足 |
| 3.3.3 内部审计时效性不强 |
| 3.3.4 内部审计工作流程滞后 |
| 3.3.5 内部审计信息化技术人员紧缺 |
| 4 信息化环境下W公司内部审计的优化 |
| 4.1 信息化环境下W公司内部审计优化的思路 |
| 4.2 信息化环境下W公司内部审计优化的目标 |
| 4.2.1 实现联网审计 |
| 4.2.2 实现全面审计 |
| 4.2.3 实现持续审计 |
| 4.3 信息化环境下W公司内部审计优化的原则 |
| 4.3.1 统筹规划原则 |
| 4.3.2 信息共享原则 |
| 4.3.3 操作便捷原则 |
| 4.4 信息化环境下W公司内部审计平台优化 |
| 4.4.1 完善审计业务支撑库 |
| 4.4.2 健全审计作业平台 |
| 4.4.3 搭建业务和审计信息共享系统 |
| 4.4.4 构建审计风险预警机制 |
| 4.5 信息化环境下W公司内部审计技术优化 |
| 4.5.1 开发信息化内部审计工具 |
| 4.5.2 建立审计信息化分析模型 |
| 4.6 信息化环境下W公司内部审计流程优化 |
| 4.6.1 运用信息技术制定内部审计计划 |
| 4.6.2 改进实施阶段的审计方式 |
| 4.6.3 建立审计报告自动生成系统 |
| 4.6.4 实行审计问题整改信息化管理 |
| 5 信息化环境下W公司内部审计优化的保障措施 |
| 5.1 夯实公司信息化基础环境 |
| 5.2 建立内部审计信息化组织模式 |
| 5.3 完善内部审计信息化制度规范 |
| 5.4 打造内部审计信息化人才队伍 |
| 6 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果 |
（5）深圳市GD商业银行内部审计问题探讨（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 关于银行内部审计理论研究 |
| 1.2.2 关于银行内部审计风险管理研究 |
| 1.2.3 关于内部审计在商业银行中应用研究 |
| 1.2.4 文献述评 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究的思路 |
| 1.3.2 研究的方法 |
| 1.4 本文的基本框架 |
| 2 商业银行内部审计概述 |
| 2.1 内部审计概述 |
| 2.1.1 内部审计的涵义 |
| 2.1.2 内部审计的功能 |
| 2.2 商业银行内部审计特点 |
| 2.2.1 行业高风险性 |
| 2.2.2 关注审计整改 |
| 2.2.3 增值理念明确 |
| 2.3 商业银行影响内部审计效益的因素 |
| 2.3.1 银行内部审计人员的整体素质 |
| 2.3.2 银行内部审计方法 |
| 2.3.3 银行内部审计环境 |
| 2.3.4 银行内部审计资源因素 |
| 3 深圳市GD商业银行内部审计案例分析 |
| 3.1 深圳市GD商业银行基本情况 |
| 3.1.1 总体规模 |
| 3.1.2 机构情况 |
| 3.1.3 主要业务 |
| 3.2 深圳市GD银行的内部审计情况 |
| 3.2.1 内部审计组织结构 |
| 3.2.2 内部审计目标 |
| 3.2.3 内部审计机制建设 |
| 3.2.4 内部审计程序 |
| 3.3 深圳市GD商业银行内部审计存在的问题 |
| 3.3.1 内部审计人员胜任能力较弱 |
| 3.3.2 内部审计不能发现关键风险 |
| 3.3.3 内部审计资源分配不合理 |
| 3.3.4 内部审计机制未得到有效运行 |
| 3.3.5 内部审计技术过于传统 |
| 4 深圳市GD商业银行内部审计存在的问题原因分析 |
| 4.1 内部审计人员队伍综合素质建设比较落后 |
| 4.1.1 内部审计人员的准入标准和考核机制不完善 |
| 4.1.2 审计人员结构与业务需求不匹配 |
| 4.2 内部审计监督机制缺乏 |
| 4.2.1 审计部门内部监督制度不足 |
| 4.2.2 审计质量考核机制不足 |
| 4.3 内部审计独立性不高 |
| 4.3.1 内部审计人员与被审计部门存在密切关系 |
| 4.3.2 轮岗制度不明确 |
| 4.3.3 内部审计人员对业务的认识不够全面 |
| 4.3.4 银行内部招待现象较为严重 |
| 4.4 内部审计部门信息化程度不高 |
| 4.4.1 对业务流程开展和内部控制运作的理解不足 |
| 4.4.2 对信息系统相关审计风险的认识不足 |
| 4.4.3 审计技术缺乏改进 |
| 4.4.4 知识结构缺陷 |
| 5 完善深圳市GD商业银行内部审计的对策 |
| 5.1 加强内部审计队伍人员建设 |
| 5.1.1 完善内部审计人员招聘制度 |
| 5.1.2 加大内部审计人员的培训力度 |
| 5.1.3 采取合理的内部审计人员激励措施 |
| 5.2 完善内部审计的审计机制 |
| 5.2.1 进一步推行风险导向机制 |
| 5.2.2 构建有效的内部审计质量监控体系 |
| 5.2.3 建立完善的轮岗机制 |
| 5.3 推进内部审计部门信息化建设 |
| 5.3.1 转变内部审计部门审计理念 |
| 5.3.2 引入信息化审计技术 |
| 5.3.3 提高信息化管理水平 |
| 6 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）LS银行风险导向内部审计应用研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究的意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究的内容和方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究的创新之处 |
| 2 城市商业银行风险导向内部审计相关概念及理论基础 |
| 2.1 城市商业银行风险导向内部审计相关概念 |
| 2.1.1 城市商业银行的界定 |
| 2.1.2 内部审计的发展历程 |
| 2.1.3 风险导向内部审计的含义 |
| 2.1.4 风险导向内部审计的特点 |
| 2.2 风险导向内部审计的基本流程 |
| 2.2.1 审计计划阶段 |
| 2.2.2 审计实施阶段 |
| 2.2.3 审计报告阶段 |
| 2.2.4 后续审计阶段 |
| 2.3 风险导向内部审计的理论基础 |
| 2.3.1 战略管理理论 |
| 2.3.2 全面风险管理理论 |
| 2.3.3 系统理论 |
| 3 LS银行内部审计现状 |
| 3.1 LS银行基本情况 |
| 3.1.1 公司简介 |
| 3.1.2 组织架构 |
| 3.1.3 经营情况 |
| 3.2 LS银行内部审计现状 |
| 3.2.1 LS银行内部审计机构 |
| 3.2.2 LS银行内部审计标准 |
| 3.2.3 LS银行内部审计人员构成 |
| 3.3 LS银行内部审计工作流程 |
| 3.3.1 审前准备阶段 |
| 3.3.2 审计实施阶段 |
| 3.3.3 审计终结阶段 |
| 3.4 LS银行内审部现场审计实例 |
| 4 LS银行风险导向内部审计存在的问题分析 |
| 4.1 内部审计理念落后、审计方法不合理 |
| 4.2 内控制度存在漏洞,并且执行不力 |
| 4.3 内审力量无法满足现代风险导向内部审计的要求 |
| 4.4 考核机制不合理 |
| 4.5 信息化程度较低 |
| 4.6 内部沟通渠道单一 |
| 4.7 审计成果利用不足 |
| 5 LS银行风险导向内部审计框架及流程构建 |
| 5.1 LS银行风险导向内部审计框架 |
| 5.2 LS银行风险导向内部审计程序 |
| 5.2.1 审计准备阶段 |
| 5.2.2 审计实施阶段 |
| 5.2.3 审计报告阶段 |
| 5.2.4 审计后续阶段 |
| 5.3 实施风险导向内部审计预期对LS银行所起的作用及效果 |
| 6 完善LS银行风险导向内部审计的对策 |
| 6.1 转变审计理念 |
| 6.2 加强内部控制降低审计风险 |
| 6.3 加强审计队伍建设 |
| 6.4 改进平衡记分卡制度,完善绩效考核机制 |
| 6.5 加强信息化建设 |
| 6.6 加强内部沟通渠道建设 |
| 6.7 加强审计成果运用 |
| 7 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 本文的局限性 |
| 7.3 论文展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录1 :LS银行风险导向型内部审计访谈提纲 |
| 附录2 :LS银行风险导向内部审计调查问卷 |
（7）S集团财务共享服务中心审计职能研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外相关文献综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 论文的创新之处 |
| 第二章 理论框架 |
| 2.1 基本概念与主要理论基础 |
| 2.1.1 财务共享服务中心概念 |
| 2.1.2 财务共享服务中心发挥内部审计职能的理论基础 |
| 2.2 财务共享服务中心发挥审计职能的可行性 |
| 2.3 财务共享服务中心发挥审计职能的作用机理 |
| 2.3.1 企业内部审计职能定位及依据 |
| 2.3.2 财务共享服务中心发挥内部审计职能的理论与依据 |
| 第三章 案例分析 |
| 3.1 S集团财务共享服务中心的审计职能 |
| 3.1.1 S集团基本情况 |
| 3.1.2 S集团财务共享服务中心的组织设置 |
| 3.1.3 S集团财务共享服务中心内部审计的基础 |
| 3.1.4 S集团财务共享服务中心内部审计的职能实现 |
| 3.2 S集团财务共享服务中心审计职能实现的主要问题 |
| 3.2.1 内部审计部门独立性不足 |
| 3.2.2 内部审计程序不完善 |
| 3.2.3 内部审计职能拓展不足 |
| 3.3 S集团财务共享服务中心审计职能实现问题的原因 |
| 3.3.1 规避冲突导致内部审计独立性不足 |
| 3.3.2 沟通不畅影响内部审计工作落实 |
| 3.3.3 人员能力难以适应审计职能拓展要求 |
| 第四章 S集团财务共享服务中心内部审计职能优化策略 |
| 4.1 提高内部审计的独立性 |
| 4.1.1 组织上保证内部审计部门的独立 |
| 4.1.2 制度上保证内部审计的地位权威 |
| 4.1.3 管理上避免内部审计利益冲突 |
| 4.2 完善内部审计程序 |
| 4.2.1 完善内部审计业务流程 |
| 4.2.2 强化内部审计的沟通管理 |
| 4.2.3 提高平台的信息数据库保障 |
| 4.3 实现内部审计职能拓展 |
| 4.3.1 优化内部审计人员能力素质 |
| 4.3.2 探索内部审计职能创新 |
| 第五章 结论与展望 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 政策建议 |
| 5.3 不足与展望 |
| 参考文献 |
| 作者和导师介绍 |
| 致谢 |
| 附件 |
（8）现代风险导向内部审计在A电子商务企业的应用研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的及意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 国外研究现状 |
| 1.3.2 国内研究现状 |
| 1.3.3 研究评述 |
| 1.4 研究方法与内容 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 研究内容 |
| 第二章 相关理论概述 |
| 2.1 现代风险导向内部审计相关概念 |
| 2.1.1 内部审计的概念及发展 |
| 2.1.2 现代风险导向内部审计的概念 |
| 2.1.3 现代风险导向内部审计的特征 |
| 2.1.4 现代风险导向内部审计的实施程序 |
| 2.2 现代风险导向内部审计理论基础 |
| 2.2.1 战略管理理论 |
| 2.2.2 风险管理理论 |
| 2.2.3 委托代理理论 |
| 2.2.4 系统理论 |
| 2.3 电子商务企业内部审计内容及特点 |
| 2.3.1 电子商务企业内部审计内容 |
| 2.3.2 电子商务企业内部审计特点 |
| 第三章 A电子商务企业内部审计现状及问题分析 |
| 3.1 A电子商务企业发展概况 |
| 3.1.1 A电子商务企业简介 |
| 3.1.2 A电子商务企业经营情况 |
| 3.1.3 A电子商务企业组织结构图 |
| 3.2 A电子商务企业内部审计现状 |
| 3.2.1 内部审计环境分析 |
| 3.2.2 内部审计管理情况 |
| 3.2.3 内部审计报告路线 |
| 3.2.4 内部审计业务流程 |
| 3.3 A电子商务企业内部审计存在的问题分析 |
| 3.3.1 内部审计流程不完善 |
| 3.3.2 对风险识别能力弱 |
| 3.3.3 缺少网络信息安全审计 |
| 3.3.4 内部审计人员知识结构单一 |
| 3.4 A电子商务企业引入现代风险导向内部审计的必要性与可行性 |
| 3.4.1 A电子商务企业引入现代风险导向内部审计的必要性 |
| 3.4.2 A电子商务企业引入现代风险导向内部审计的可行性 |
| 第四章 A电子商务企业现代风险导向内部审计流程构建与应用 |
| 4.1 A电子商务企业现代风险导向内部审计流程构建思路 |
| 4.2 审计准备阶段 |
| 4.2.1 审前调查 |
| 4.2.2 战略层面风险识别 |
| 4.2.3 业务层面风险识别 |
| 4.2.4 A电子商务企业风险评估 |
| 4.2.5 制定审计计划 |
| 4.3 审计实施阶段---以A电子商务企业FBM审计项目为例 |
| 4.3.1 实施控制测试 |
| 4.3.2 实施实质性测试 |
| 4.3.3 有关FBM的案例分析 |
| 4.4 审计报告阶段 |
| 4.5 后续审计阶段 |
| 第五章 A电子商务企业应用现代风险导向内部审计的预期效果及保障措施 |
| 5.1 A电子商务企业应用现代风险导向内部审计的预期效果 |
| 5.2 A电子商务企业应用现代风险导向内部审计的保障措施 |
| 第六章 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读学位期间参加科研情况及获得的学术成果 |
（9）大数据技术在风险导向审计中的应用研究 ——以德勤会计师事务所为例（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| Abstract |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内外文献综述 |
| 1.2.2 文献述评 |
| 1.3 研究内容与框架结构 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 创新点和不足之处 |
| 第2章 概念界定与相关理论 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 大数据技术概念 |
| 2.1.2 风险导向审计概念 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.2.1 大数据技术的相关理论 |
| 2.2.2 风险导向审计相关理论 |
| 第3章 风险导向审计应用大数据技术的必要性和可行性 |
| 3.1 运用于风险导向审计的大数据技术 |
| 3.1.1 网络爬虫技术 |
| 3.1.2 数据挖掘技术 |
| 3.1.3 数据可视化技术 |
| 3.1.4 云计算技术 |
| 3.2 必要性 |
| 3.3 可行性 |
| 3.3.1 理论可行性 |
| 3.3.3 实践可行性 |
| 3.3.4 创新可行性 |
| 3.3.5 安全可行性 |
| 第4章 大数据技术在风险导向审计中的应用分析 |
| 4.1 运用大数据技术进行风险评估程序 |
| 4.1.1 运用大数据技术了解被审计单位及所处环境 |
| 4.1.2 运用大数据技术识别和评估重大错报风险 |
| 4.2 运用大数据技术实施进一步审计程序 |
| 4.2.1 运用大数据技术实施控制测试 |
| 4.2.2 运用大数据技术实施实质性测试 |
| 第5章 德勤会计师事务所大数据技术在风险导向审计的应用 |
| 5.1 背景介绍 |
| 5.2 德勤会计师事务所使用的大数据技术平台 |
| 5.2.1 德数据洞察平台(D.Data Platform) |
| 5.2.2 云加速实践平台 |
| 5.2.3 智能化财务数据分析平台(Spotlight) |
| 5.3 德勤大数据技术在风险导向审计中的应用 |
| 5.3.1 德数据洞察平台在风险导向审计中的应用 |
| 5.3.2 云加速实践平台在风险导向审计的应用 |
| 5.3.3 智能化财务数据分析平台在风险导向审计的应用 |
| 第6章 研究结论与展望 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（10）水利水电工程移民档案管理研究 ——以ZHW抽水蓄能电站为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路及方法 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究内容及成果 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究成果及创新点 |
| 2 移民档案管理制度建设及研究现状 |
| 2.1 上位法及规范 |
| 2.2 制度建设 |
| 2.2.1 移民档案的定义 |
| 2.2.2 移民档案管理体制及职责 |
| 2.2.3 移民档案归档范围 |
| 2.3 重点工程及省级移民档案管理 |
| 2.3.1 部分重点工程移民档案管理 |
| 2.3.2 部分省移民档案管理办法 |
| 2.4 国内研究现状 |
| 2.4.1 文献研究统计分析 |
| 2.4.2 文献研究内容分析 |
| 2.5 国外研究现状 |
| 2.6 小结 |
| 3 ZHW抽水蓄能电站工程及移民工作概况 |
| 3.1 工程及移民概况 |
| 3.1.1 工程概况 |
| 3.1.2 电站规划情况 |
| 3.1.3 移民安置规划情况 |
| 3.2 ZHW抽水蓄能电站移民安置实施概况 |
| 3.2.1 农村移民安置 |
| 3.2.2 专业项目处理 |
| 3.2.3 库底清理 |
| 3.2.4 环境保护 |
| 3.2.5 投资完成情况 |
| 3.3 ZHW抽水蓄能电站移民档案管理概况 |
| 3.3.1 档案管理体制 |
| 3.3.2 移民安置前期工作档案成果 |
| 3.3.3 移民安置实施工作档案成果 |
| 3.3.4 移民工作管理监督档案成果 |
| 3.3.5 移民资金财务管理档案成果 |
| 3.3.6 档案分类整理立卷 |
| 3.3.7 评价和问题 |
| 4 移民安置前期工作档案管理研究 |
| 4.1 前期工作应归档要求 |
| 4.2 前期工作实际归档情况 |
| 4.3 实际归档符合性分析 |
| 4.4 对策建议 |
| 5 移民安置实施工作档案管理研究 |
| 5.1 综合文件档案管理 |
| 5.1.1 综合文件应归档要求 |
| 5.1.2 综合文件实际归档情况 |
| 5.1.3 实际归档符合性分析 |
| 5.1.4 对策建议 |
| 5.2 农村移民安置档案管理 |
| 5.2.1 农村移民安置应归档要求 |
| 5.2.2 农村移民安置实际归档情况 |
| 5.2.3 实际归档符合性分析 |
| 5.2.4 对策建议 |
| 5.3 专业项目档案管理 |
| 5.3.1 专业项目应归档要求 |
| 5.3.2 专业项目实际归档情况 |
| 5.3.3 实际归档符合性分析 |
| 5.3.4 对策建议 |
| 5.4 库底清理档案管理 |
| 5.4.1 库底清理应归档要求 |
| 5.4.2 库底清理实际归档情况 |
| 5.4.3 实际归档符合性分析 |
| 5.4.4 对策建议 |
| 6 移民工作管理监督档案管理研究 |
| 6.1 移民工作管理监督应归档要求 |
| 6.2 移民工作管理监督实际归档情况 |
| 6.3 实际归档符合性分析 |
| 6.4 对策建议 |
| 7 移民资金财务管理档案管理研究 |
| 7.1 移民资金财务管理应归档要求 |
| 7.2 移民资金财务管理实际归档情况 |
| 7.3 实际归档符合性分析 |
| 7.4 对策建议 |
| 8 移民档案管理问题研究 |
| 8.1 移民档案归档范围分类下的指标设计深度问题 |
| 8.2 移民档案归档范围分类逻辑不清问题 |
| 8.3 移民档案重要资料和一般资料的划分标准问题 |
| 8.4 个别归档文件分类不恰当问题 |
| 8.5 归档范围未包含部分重要档案问题 |
| 8.6 移民档案管理职责不够明确问题 |
| 8.7 人员制度不完善问题 |
| 8.8 缺少预立卷和检查制度的问题 |
| 8.9 移民工作单位档案管理问题 |
| 9 结论与展望 |
| 9.1 研究结论 |
| 9.2 研究局限及展望 |
| 9.2.1 研究局限 |
| 9.2.2 研究展望 |
| 攻读学位期间参加的科研项目及发表的学术论文 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 附表4-1 ZHW移民安置前期工作归档文件资料清单 |
| 附表5-1 ZHW移民安置实施工作综合文件归档资料清单 |
| 附表5-2-1 ZHW北蒿亭新村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-2-2 ZHW南蒿亭新村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-2-3 ZHW石门新村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-2-4 ZHW南寺新村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-2-5 ZHW张河湾村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-2-6 ZHW沿庄村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-2-7 ZHW南蒿亭村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-2-8 ZHW测鱼村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-2-9 ZHW西沟村农村移民安置归档文件资料清单 |
| 附表5-3-1-1 ZHW移民安置交通专项招投标归档文件资料清单 |
| 附表5-3-1-2 ZHW移民安置交通专项朱王主线公路归档文件资料清单 |
| 附表5-3-1-3 ZHW移民安置交通专项西沟村对外交通归档文件资料清单 |
| 附表5-3-1-4 ZHW移民安置交通专项南寺村对外交通归档文件资料清单 |
| 附表5-3-2 ZHW移民安置电力专业设施归档文件资料清单 |
| 附表5-3-3 ZHW移民安置电信专业设施归档文件资料清单 |
| 附表5-3-4 ZHW移民安置广播电视专业设施归档文件资料清单 |
| 附表5-3-5 ZHW移民安置水利专业设施归档文件资料清单 |
| 附表5-3-6 ZHW移民安置文物保护归档文件资料清单 |
| 附表5-4 ZHW移民安置库底清理归档文件资料清单 |
| 附表6-1 ZHW移民工作管理监督文件归档资料清单 |
| 附表7-1 ZHW移民资金财务管理归档文件资料清单 |
四、谈建立审计对象信息库（论文参考文献）
- [1]H医院中层领导干部经济责任审计研究[D]. 张淼云. 河南大学, 2021
- [2]J商业银行非现场审计优化研究[D]. 卢诗晴. 山东大学, 2021(09)
- [3]大数据环境下J银行内部审计存在的问题研究[D]. 余啸天. 宁夏大学, 2021
- [4]信息化环境下W公司内部审计优化研究[D]. 代万捷. 重庆理工大学, 2021(02)
- [5]深圳市GD商业银行内部审计问题探讨[D]. 高山. 江西财经大学, 2020(04)
- [6]LS银行风险导向内部审计应用研究[D]. 于莹. 西安理工大学, 2020(01)
- [7]S集团财务共享服务中心审计职能研究[D]. 张秀明. 北京化工大学, 2020(02)
- [8]现代风险导向内部审计在A电子商务企业的应用研究[D]. 黄博琛. 西安石油大学, 2020(10)
- [9]大数据技术在风险导向审计中的应用研究 ——以德勤会计师事务所为例[D]. 周涵宇. 天津财经大学, 2020(07)
- [10]水利水电工程移民档案管理研究 ——以ZHW抽水蓄能电站为例[D]. 胡少翔. 华北水利水电大学, 2020(01)